Аудит Системы управления промышленной безопасности ОПО
Работа по аудиту СУПБ ОПО разделена на следующие этапы:
- планирование и подготовка к аудиту СУПБ;
- проведение аудита СУПБ (выездного и документарного);
- оформление результатов аудита СУПБ.
Планирование и подготовка аудита СУПБ
Планирование и подготовка аудита СУПБ включает себя:
- Формирование рабочей группы аудиторов СУПБ исходя из отраслевой принадлежности (вида деятельности ОПО).
- Определение перечня норм и правил в области промышленной безопасности, применимых к рассматриваемому ОПО.
- Подготовка программы работ по проведению аудита СУПБ.
Проведение аудита СУПБ
Аудит СУПБ проводится в следующем порядке:
- Проведение документарного аудита СУПБ.
- Проведение выездного аудита СУПБ.
Проведение документарного аудита СУПБ, включает в себя:
- Проверку документационного обеспечения и функционирования СУПБ:
а) наличие проектной документации;
б) наличие заявления о политике эксплуатирующей организации в области промышленной безопасности:
- цели и обязательства по снижению риска аварий на опасных производственных объектах;
- обязательства по проведению консультаций с работниками опасных производственных объектов и их представителями по вопросам обеспечения промышленной безопасности;
- обязательства по совершенствованию СУПБ.
в) наличие разработанного положения СУПБ, включающего в себя:
- задачи в области промышленной безопасности;
- описание структуры СУПБ и ее места в общей системе управления безопасностью;
- перечень опасных производственных объектов, на которые распространяется действие СУПБ (допускается указание номера свидетельства о регистрации опасного производственного объекта в государственном реестре опасных производственных объектов);
- функции, права и обязанности руководителей эксплуатирующих организаций, их заместителей, работников в области промышленной безопасности;
- порядок проведения консультаций с работниками опасных производственных объектов и их представителями по вопросам обеспечения промышленной безопасности ОПО;
- организация материального и финансового обеспечения мероприятий, осуществляемых в рамках СУПБ;
- порядок планирования работ, осуществляемых в рамках СУПБ, и перечень документов планирования мероприятий по снижению риска аварий на опасных производственных объектах;
- порядок проведения анализа функционирования СУПБ, разработки и осуществления корректирующих и предупреждающих мероприятий, направленных на устранение выявленных несоответствий требованиям промышленной безопасности и повышение уровня промышленной безопасности;
- организация информационного обеспечения в рамках СУПБ;
- порядок подготовки в области промышленной безопасности руководителей и работников эксплуатирующих организаций;
- организация документационного обеспечения мероприятий, осуществляемых в рамках СУПБ;
- порядок работы с подрядными организациями, осуществляющими деятельность на опасных производственных объектах;
- порядок идентификации опасностей и оценки риска возникновения аварий и инцидентов.
- Проверку наличия положений (положения) о производственном контроле за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах.
- Проверку соответствия требованиям промышленной безопасности организационно-распорядительной, технической, разрешительной, эксплуатационной, учетной и иной документации, наличие которой на ОПО предусмотрено обязательными требованиями промышленной безопасности.
- Проверку готовности организации, эксплуатирующей ОПО, к действиям
по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО. - Проверку выполнения требований к проведению аттестации руководителей
и специалистов, а также обучению, инструктажу и допуску к самостоятельной работе обслуживающего и ремонтного персонала. - Проверку своевременного получения работниками дополнительного профессионального образования в области промышленной безопасности.
- Проверка достоверности информации, приведенной в декларации промышленной безопасности ОПО, комплектности, содержания и сроков ее действия.
- Проверку выполнения условий действия лицензий, выданных Ростехнадзором;
- Проверку наличия программы по предупреждению риска аварий и инцидентов на ОПО, планирования и реализации мер по предупреждению, снижению риска аварий и инцидентов на ОПО;
- Проверку правильности организации учета и расследования аварий и несчастных случаев на производстве; полнота и качество выполнения мероприятий, предложенных комиссиями по расследованию аварий и несчастных случаев на производстве.
- Проверку наличия страхования ответственности организации за причинение вреда при эксплуатации ОПО.
- Оценку эффективности планирования деятельности в области промышленной безопасности.
- Оценку эффективности процессов, которые реализуют производственные подразделения для выполнения задач/требований в области промышленной безопасности.
- Определение процедуры и эффективности распределения ответственности по задачам в области промышленной безопасности в подразделениях ОПО.
- Проверку процедуры мониторинга за состоянием промышленной безопасности и ее оценки, действующие в подразделениях.
- Оценку методов и порядка устранения нарушений требований в области промышленной безопасности.
- Проверку процедур реагирования на отклонения от требований СУПБ.
- Оценку результатов анализа работоспособности СУПБ и мероприятий по улучшению/развитию/доработке системы;
- Оценку порядка анализа результативности СУПБ руководством организации, эксплуатирующей ОПО;
- Проверку выполнения организацией, эксплуатирующей ОПО, мероприятий по снижению риска аварий на ОПО, запланированных в рамках СУПБ.
- Проверку разработанных мероприятий, направленных на совершенствование СУПБ.
- Оценку эффективности методов информирования руководства предприятия о состоянии промышленной безопасности, методов вовлечения руководства в решение вопросов промышленной безопасности и анализ правил эффективности этих действий.
Проведение выездного аудита СУПБ включает в себя:
- Проверка всех технических устройств, участвующих в технологическом процессе, для оценки правильности идентификации ОПО:
- оценка соответствия сведений, характеризующих ОПО, фактическим качественным и количественным характеристикам объектов;
- оценка правильности присвоения класса опасности опасным производственным объектам;
- оценка правильности присвоения наименования опасным производственным объектам;
- Проверка всех технических устройств, участвующих в технологическом процессе, для оценки соответствия требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности:
- визуальный контроль;
- проверка паспортов на соответствие требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности;
- проверка экспертиз промышленной безопасности технических устройств на соответствие требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности;
- Проверка всех зданий и сооружений, участвующих в технологическом процессе, для оценки необходимости их включения (исключения) в (из) сведений, характеризующих ОПО.
- Проверка всех зданий и сооружений, участвующих в технологическом процессе, для оценки соответствия требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности:
- визуальный контроль;
- оценка выявленных дефектов на основании результатов визуального контроля;
- проверка паспортов на соответствие требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности;
- проверка экспертиз промышленной безопасности зданий и сооружений на соответствие требованиям законодательства РФ в области промышленной безопасности.
- Проверка полноты выполнения требований норм и правил в области промышленной безопасности, которые применимы к ОПО, исходя из его отраслевой принадлежности (вида деятельности).
- Проверка обеспечения охраны и контрольно-пропускного режима на территории ОПО.
- Проверка наличия предписаний Ростехнадзора и его территориальных органов, выдаваемых ими в соответствии с полномочиями, а также полноты и качества выполнения предписаний.
- Проверка наличия обоснований безопасности, разработанных из-за необходимости отступлений от требований промышленной безопасности, недостаточности или отсутствия требований промышленной безопасности, а также соблюдения требований обоснования безопасности ОПО.
- Проверка соблюдения требований промышленной безопасности, направленных на обеспечение промышленной безопасности, предупреждение аварий, случаев производственного травматизма на ОПО, включая оценку работоспособности приборов и систем контроля безопасности, проверку пригодности к использованию систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварии.
- Определение наличия материального и финансового обеспечения мероприятий, осуществляемых в рамках СУПБ
- Определение наличия и достаточности ресурсов (материальных, трудовых, временных) для выполнения задач в области промышленной безопасности.
- Оценка правильности разработки и выполнения, а также результативность корректирующих и предупреждающих мероприятий, направленных на устранение выявленных нарушений требований промышленной безопасности и повышение уровня промышленной безопасности.
Оформление результатов аудита СУПБ
По окончанию аудита членами рабочей группы оформляется отчет об аудите СУПБ.
По результатам проведенного аудита СУПБ Заказчику предоставляется Отчёт по результатам проведения аудита СУПБ, подписанного всеми членами группы и утвержденного руководителем организации, проводившей аудит. Отчёт по результатам проведения аудита СУПБ должен содержать следующее:
- Вводная часть
1.1 Основание для проведения аудита системы управления промышленной безопасности;
1.2 Сведения об экспертной организации и составе экспертной группы, проводившей аудит системы управления промышленной безопасности;
1.3 Программа проведения аудита системы управления промышленной безопасности.
- Сведения об объекте аудита системы управления промышленной безопасности:
2.1 Полное и сокращённое наименование организации-владельца опасных производственных объектов
2.2 Юридический и фактический адрес организации-владельца опасных производственных объектов
2.3 Перечень объектов, программы и сроки проведения аудита системы управления промышленной безопасности
- Цель проведения аудита системы управления промышленной безопасности
- Результаты аудита системы управления промышленной безопасности:
4.1. Сведения об анализе правильности идентификации ОПО
4.2. Сведения о результатах анализа соблюдения организацией, эксплуатирующей ОПО, лицензионных требований и условий
4.3. Оценка соответствия документации ОПО (разрешительной, эксплуатационной) требованиям нормативных правовых актов в области промышленной безопасности
4.4. Результаты анализа своевременного проведения соответствующими службами эксплуатирующей организации необходимых испытаний, метрологической экспертизы (поверки) приборов, участвующих в обеспечении безаварийности технологического процесса ОПО, технического освидетельствование оборудования, обследования технического состояния зданий и сооружений;
4.5. Сведения о декларации промышленной безопасности на опасном производственном объекте;
4.6. Сведения об оценке соблюдения требований обоснования безопасности опасного производственного объекта;
4.7. Сведения об обеспечении охраны и контрольно-пропускного режима на ОПО;
4.8. Сведения об оценке функционирования системы управления промышленной безопасности
4.9. Сведения о производственном контроле
4.10. Сведения о результатах анализа выполнения предписаний Ростехнадзора и его территориальных органов
4.11. Оценка готовности организации, эксплуатирующей ОПО, к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО
4.12. Сведения о персонале, эксплуатирующем опасные производственные объекты, и оценка его соответствия требованиям промышленной безопасности с результатами анализа своевременного проведения аттестации работников ОПО.
- Рекомендации аудита системы управления промышленной безопасности
- Выводы по результатам проведения аудита систему управления промышленной безопасности